四川福蓉科技股份公司初度公开发行股票网下开始配售成绩及网

  四川福蓉科技股份公司(以下简称“福蓉科技”、“发行人”)初度 公开发行5,100万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的请求 已获中国证券监督管理委员会证监答应 [2019]838号文核准,本次发行选用 网下向投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有上海市场非限售A股股份及非限售存托凭据 市值的社会大众 投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

  发行人与主承销商光大证券股份有限公司(以下简称“保荐机构(主承销商)”或“主承销商”)协商确定本次发行股份数量为5,100万股。回拨机制启动前,网下初始发行数量为3,600万股,占本次发行总量的70.59%,网上初始发行数量为1,500万股,占本次发行总量的29.41%,本次发行价格为人民币8.45元/股。依据 《四川福蓉科技股份公司初度 公开发行股票发行布告 》(以下简称“《发行布告 》”)公布的回拨机制,因为 网上开始 有用 申购倍数为7,158.29倍,高于150倍,发行人和主承销商抉择 启动回拨机制,将本次发行股份的60.59%由网下回拨至网上。回拨后,网下最终发行数量为510万股,占本次发行总量的10%;网上最终发行数量为4,590万股,占本次发行总量90%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.04274763%。

  敬请投资者重点注重 本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等环节,并于2019年5月15日(T+2日)及时实行 缴款义务。

  1、网下投资者应依据 《四川福蓉科技股份公司初度 公开发行股票网下开始 配售成绩及网上中签成绩布告 》(以下简称“《网下开始 配售成绩及网上中签成绩布告 》”),于2019年5月15日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额交纳 新股认购资金。网下投资者好像 日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的状况 ,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会形成 入账失败,由此发生 的结果由投资者自行承当 。

  网上投资者申购新股中签后,应依据 《网下开始 配售成绩及网上中签成绩布告 》实行 资金交收义务,确保其资金账户在2019年5月15日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者地点 证券公司的相关规则 。

  网下和网上投资者摈弃认购部分的股份由主承销商包销。

  2、当呈现 网下和网上投资者缴款认购的股份数量算计 不足本次公开发行数量的70%时,保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续组织 进行信息披露。

  3、提供有用 报价的网下投资者未参加 申购或者取得 开始 配售的网下投资者未及时足额交纳 认购款的,将被视为违约并应承当 违约职责 ,保荐机构(主承销商)将违约状况 报中国证券业协会备案。网上投资者接连 12个月内累计呈现 3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参加 新股、存托凭据 、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

  一、网上摇号中签成绩

  依据 《发行布告 》,发行人和保荐机构(主承销商)于2019年5月14日(T+1日)上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅掌管 了福蓉科技初度 公开发行股票网上发行摇号中签典礼 。摇号典礼 依照 公开、公平、公正的原则进行,摇号过程及成绩现已 上海市东方公证处公证。中签成绩如下:

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  凡参加 网上发行申购福蓉科技A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则为中签号码。中签号码共有45,900个,每一个 中签号码只能认购1,000股福蓉科技A股股票。

  二、网下发行申购状况 及开始 配售成绩

  (一)网下发行申购状况

  依据 《证券发行与承销管理方法 (证监会令[第144号])》的要求,主承销商对参加 网下申购的投资者资历 进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有用 申购成绩,主承销商做出如下统计:

  本次发行的网下申购工作已于2019年5月13日(T日)完毕 。经核查确认,有3家网下投资者管理的3个有用 报价配售对象未依照 《发行布告 》的要求进行网下申购;其余2,687家网下投资者管理的5,400个有用 报价配售对象悉数 依照 《发行布告 》的要求进行了网下申购。

  未依照 《发行布告 》的要求进行网下申购的投资者详细 状况 如下:

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  (二)网下开始 配售成绩

  依据 《四川福蓉科技股份公司初度 公开发行股票发行组织 及开始 询价布告 》(以下简称“《发行组织 及开始 询价布告 》”)中公布的网下配售原则和核算 方法,发行人和主承销商对网下发行股份进行了开始 配售,配售成绩如下:

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